Projekt Nr. 7182

IT-Revisor / IT-Autitor (m/w)

Postleitzahl:

iPAXX München

Start:

15.10.2015

Laufzeit:

5 MT++

Beschreibung:

Zur Verstärkung des KVG-Revision Teams suchen wir einen IT-Prüfer (m/w).

- Übernahme der IT-System- und Softwareprüfungen nach KAGB Richtlinien im Vertriebsprozess der Kapitalverwaltungsgesellschaft
- Mitwirkung bei der Prüfungen der IT-Governance, Infrastruktur und Operations, IT-Systeme und Applikationen sowie zugehörigen IT-Prozesse in der Vertriebs-Division unter KAGB Anforderungen
- Prüfung von Kontrollsystemen bei Dienstleistern
- Bewertung der Handlungsbedarfe
- Definition / Dokumentation und Empfehlungen zum Verbesserungsbedarf

Für den IT Prüfer wäre grundsätzlich die Untersuchung der Anbindung der Vertriebspartner bzw. die sonstige IT seitige Unterstützung der Prozesse. Welche Prozesse dies genau betrifft, wird sich im Rahmen der fachlichen Prüfung herausstellen.

Die Prüfung bezieht sich auf die Funktionsfähigkeit und Angemessenheit der Vertriebsprozesse.
Der Hauptfokus liegt dabei im Wesentlichen auf:

-Aufbau- und Ablauforganisation: Prozessaufnahme inkl. Identifikation und Beurteilung der Geeignetheit der AKV sowie der Schriftlich Fixierten Ordnung,
-Einhaltung der Anforderungen des Kapitel 4 KAGB (§§ 297 - 330 KAGB) à Insbesondere Wesentliche Anlegerinformationen (WAI), Informationspflichten, sowie Vertriebsanzeigeverfahren
-Vertriebsbezogene Regulierung:
-->Umfang Anlegerschutz: Anlegerkategorie (Professionelle / Institutionelle, Semi-Professionelle und Private Anleger)
-Konzepte zur Umsetzung der Anforderungen aus MiFID II (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente) à Insbesondere Zielmarktbestimmung (inkl. Kompatibilität zur Vertriebsstrategie und Product Governance), Produktgenehmigung und Kostentransparenz (rechtzeitige Offenlegung aller Kosten und Gebühren)
-Untersuchung der Anbindung an das IT-System der Vertriebspartner
-Vertriebsbezogene Regulierung bei Professionellen und Semi-Professionellen Anlegern: Anlegerinformationen, Widerrufsrecht (Kein Verkaufsprospekt, Keine WAI)

Skills:

Must:

Mehrjährige Erfahrung im prüferischen Bereich, idealerweise bei einer Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Einschlägige Erfahrungen aus der IT Compliance unter Berücksichtigung der KAGB Richtlinien und BaFin Anforderungen.

Expertenumgang mit MS Office (Word, Excel, Access, PowerPoint)

Nice:
IT-Fachkenntnisse (Netzwerktechnik, Betriebssysteme, Datenbanken, Programmierung etc.)

Anzahl:

1

Erfahrung in
Jahren
23
Ausgeschriebene
Positionen
14226
Durchgeführte
Projekte
3269
Leistungen in
Minuten
51708633